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Informação do Curso

1ª Edição Risk & Compliance para Entidades Financeiras

O encontro que reúne todos os profissionais das Entidades Financeiras em Angola para partilha das Best Practices

Luanda, 21, 22 e 23 de Abril de 2015

Banca - Seguros - Legal / Fiscal


Programa

LUANDA, 21 de ABRIL de 2015

Conferência

Risk & Compliance

10.00

Recepção dos assistentes

10.15 Café de Boas-Vindas

10.45 Abertura da Conferência pelo Presidente de Jornada

11.00

Coffee-Break

11.30

PAINEL DE ESPECIALISTAS

CORPORATE GOVERNANCE

Qual o Modelo de Negócios - Maximização da Riqueza do Accionista vs. Maximização da Riqueza Corporativa?

Qual o papel e grau de interligação e interdependência dos papéis dos vários grupos de interesse (Stakeholders)?

Que soluções para o modelo de Governance podem contribuir para a eficiência, eficácia e competitividade das empresas Angolanas?

 

Dr. Carlos Ceita

Administrador Executivo, Responsável pelos Departamentos de Auditoria Interna e Inspecção, Compliance, Jurídico e Gestão de Riscos

BRK BANCO KEVE

Dr. Yandi Carlos

Senior Operational Risk Officer

STANDARD CHARTERED BANK

 

13.00

Almoço


14.30

PAINEL DE ESPECIALISTAS

CONTROLO INTERNO - COMPLIANCE E GESTÃO DE RISCOS

Quais são os desafios com que se deparam os Compliance Officer?

Como fazer a ligação entre o Departamento de Compliance e a estratégia de negócio da Instituição?

Como está o Facta a ser aplicado nas instituições financeiras Angolanas?

Como está a ser superado o desafio da implementação da Solvência II?

Quais são os pontos críticos na implementação de um sistema de gestão de risco?

Coso III e Basileia II - estão a ser estes dois sistemas integralmente implementados nas Instituições Angolanas?

Com que tipos de riscos se deparam as Instituições Angolanas? Uma perspectiva dos principais conceitos e medidas de risco

Quais os desafios para as Instituições na Gestão de Risco?

 

Dr. José Cerqueira

Director de Compliance Officer

BFA

Dr. Eduardo Clemente

Director de Direcção de Contabilidade e Planeamento

BFA

Dra. Sofia Chaves

Legal Advisor

GA SEGUROS

Dra. Yonne Castro

Financial Crime Control Manager

STANDARD BANK

 

16.00

PAINEL DE ESPECIALISTAS

AUDITORIA INTERNA

Qual o papel da auditoria interna na prevenção de riscos nas entidades financeiras?

Como desenvolver os KPI's para controlar os objectivos da auditoria?

Como estão a ser aplicadas as boas práticas internacionais de auditoria em Angola?

Como vai o novo paradigma económico e financeiro afectar a eficiência da Auditoria Interna das Instituições Financeiras?

 

Dr. Pedro Viagem

Director de Auditoria Interna

BANCO BIC

Dr. Virgílio Zulumango

Auditor Sénior

BRK BANCO KEVE


17.30

Fim da Jornada e encerramento da Conferência

 

LUANDA, 22 e 23 de ABRIL de 2015

Seminário

Dra. Cátia Pedro

Manager Fraud Investigation & Dispute Services

ERNST & YOUNG

 

Como implementar um sistema de Forensic Control para prevenção de fraude

 

Como implementar um processo de prevenção que identifique e detecte todos os riscos potenciais da fraude

  • Como desenvolver um plano de prevenção de riscos de fraude e garantir a sua manutenção
  • Como assumir este tipo de políticas na empresa: autocrítica
  • Como diferenciar o papel da Auditoria Interna e Compliance nesta matéria
  • Como implicar a organização. Esquema Empresarial para a análise de supervisão de Compliance
  • Como combiná-lo com as políticas e códigos éticos
  • Como desenvolver os resultados para a sua utilização e efectuar Overview das medidas de Compliance
  • Como decidir se entramos em litigância ou não perante os resultados
  • Como construir, comunicar e medir o Modelo de Compliance
  • Como identificar os leaders e os retardatários da Compliance
  • Qual a importância do ERMEnterprise Risk Management

Como identificar e prevenir as fraudes internas

  • Qual é a tipologia das fraudes internas e qual tem sido a sua evolução a nível corporativo
  • Detectar Fraudes, Desperdícios e outros Abusos

> Fraudes manuais

> Fraudes informáticas

Quais são as áreas que supõem um maior risco de fraude

  • Como definir e identificar as áreas consideradas de alto risco

Indícios de fraude e prevenção da fraude financeira

  • Conceito e categorias da fraude financeira
  • Fraude interna e fraude externa - riscos e objectivos de controlo
  • "Triângulo da fraude" - componentes básicas para a ocorrência de fraude
  • Informação fraudulenta para a tomada de decisão
  • Factores de risco - SAS 99 "Consideration of Fraud in a Financial Statement Audit"
  • Questionários de avaliação do risco de fraude
  • Programas e controlos anti-fraude
  • Risco de Fraude em Processos de Suporte ao Negócio - Apresentação e discussão das situações de maior relevância nos seguintes processos

> Aprovisionamentos de bens e serviços

> Vendas e Prestações de Serviços

> Despesas com Pessoal

> Proveitos e custos extraordinários

> Activos imobilizados

> Disponibilidades

> Acréscimos e diferimentos

Quais são os mecanismos mais eficazes de detecção da fraude

  • Quais os controlos que se podem introduzir para garantir a detecção da fraude
  • Quais as funções que desempenha a auditoria para evitar a fraude
  • Quais as acções que realiza a auditoria na sua função preventiva

Como se desenvolve uma investigação sobre a fraude

  • Que tipo de actuações deve levar a cabo o departamento de auditoria e os restantes dos departamentos envolvidos
  • Que tipo de erros deve evitar a auditoria interna no processo de investigação
  • Como levar a cabo com êxito a entrevista com o empregado envolvido
  • Como redigir e preparar a documentação suporte dos acontecimentos e elaborar um relatório
  • Que tipos de sanções se podem estabelecer, dentro do enquadramento legal vigente

Quais são as sequelas da fraude na empresa

  • Qual o tipo de seguimento posterior que se deve realizar depois de detectar a fraude e finalizar a investigação
  • Qual o tipo de relações que se devem estabelecer com os departamentos envolvidos no processo outros departamentos. Que alterações se devem operar nos departamentos envolvidos no processo de fraude
  • Que tipos de acordos de colaboração se podem estabelecer entre empresas para a mitigação do risco de fraude detecção e prevenção da fraude

Porque deve assistir

2015 será um ano de grandes desafios para as Entidades Financeiras em Angola. Apesar de um sistema financeiro estável, a exposição de crédito ao risco é elevada, os mercados instáveis e a falta de transparência corporativa são os principais problemas colocados às entidades financeiras angolanas, às quais se colocam diversos desafios. A gestão do risco operacional e a crescente pressão legal e regulamentar, exigem que os profissionais do sector bancário e segurador estejam constantemente actualizados.

Nesse sentido e face a esta crescente necessidade de um constante update de informação prática e de partilha de experiências na área financeira, preparamos em conjunto com os profissionais da Banca e Seguros, a 1ª Conferência de Risk & Compliance que se realizará a 21 de Abril de 2015 em Luanda.

Objetivos

Saiba como implementar um sistema de governação corporativa interna para reforçar competências internas

Conheça quais as melhores estratégias de alinhamento do Compliance com a estratégia de negócio da Instituição

Descubra quais os mecanismos internos que permitem controlar e prevenir riscos

Aclare quais são as métricas de auditoria interna para um controlo isento e independente

Quem deve assistir

Se trabalha nos seguintes sectores:

  • Bancos
  • Companhias de Seguros
  • Sociedades Gestoras de Fundos de Investimento
  • Agências de Câmbios
  • Instituições de Transferência ou Envio de Fundos
  • Empresas de Investimento

E a sua função é:

  • Responsável de Unidade ou Departamento de Prevenção de Branqueamento
  • Responsável de Auditoria Interna
  • Responsável Jurídico
  • Auditor Externo
  • Risk Officer
  • Compliance Officer
  • Internal Controller

Colaboradores

Media Partner:

Local e Preços

Risk & Compliance para Entidades Financeiras
Conferência - 21 de Abril 159900Akz
Forensic Control
Seminário - 22 e 23 de Abril 299900Akz
Preço Especial
Conferência + Seminário - 21, 22 e 23 de Abril 399900Akz

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